幣安與美國監(jiān)管部門的法律糾紛看似永無止境。盡管已經(jīng)支付了 43 億巨額罰款，但這是與美國司法部（DOJ）、金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（FinCEN）、外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）和美國國稅局（IRS）與商品期貨交易委員會（CFTC）的和解。而美國證監(jiān)會 SEC 的還在繼續(xù)。
關(guān)于昨天的法院對于幣安（BAM）的法院命令文件 Aiying 給大家做了梳理：由于 SEC 起訴的案件是在美國哥倫比亞特區(qū)地方法院審理的，所以昨日公布的這份文件是美國哥倫比亞特區(qū)地方法院的一份法院命令，這不意味著案件的結(jié)束，而只是為了確保再案件審理期間幣安能夠正常運營，避免對客戶和市場造成很大的影響，這點在 Aiying 艾盈來看確實是比較人性化的。文件主要內(nèi)容大概就是說：“雖然我在起訴你，但期間以下三個方面你還是可以做的：
- 授權(quán)投資公司資產(chǎn)：BAM 公司可以把自己的錢交給其他公司或投資顧問去投資，只要這些公司不是 Binance 的關(guān)聯(lián)公司。BAM 需要確保這些錢不會被投到 Binance 相關(guān)的公司里。
- 投資客戶法定貨幣資金：BAM 將當(dāng)前在 BitGo 托管的部分客戶法定貨幣資金投資到美國的國債里，但僅限美國財政部發(fā)行的 4 周期短期國債（28 天）。這樣做的前提是，投資過程中不能有 Binance 的參與，同時 BAM 必須保證有足夠的錢讓客戶隨時提取。
托管加密貨幣：BAM 可以將資產(chǎn)托管于并轉(zhuǎn)移至美國非關(guān)聯(lián)第三方托管人提供的錢包，條件是這些錢包的客戶資產(chǎn)控制權(quán)和新私鑰必須由位于美國的 BAM Trading 員工或第三方托管人掌握，所有轉(zhuǎn)移和提款需要 BAM Trading 和必要時的第三方托管人批準(zhǔn)，Binance 實體不能擁有這些錢包中的資產(chǎn)控制權(quán)。
背景補充說明
一、當(dāng)中所涉及的訴訟主體主要包括：
Binance Holdings Limited：這是一家在開曼群島注冊的有限責(zé)任公司，由趙長鵬創(chuàng)立并擁有。自 2017 年 7 月以來，它一直在運營 Binance.com 平臺，這是一個國際加密資產(chǎn)交易平臺。
BAM Trading Services Inc.：這是一家在特拉華州注冊的公司，也是 Binance.US 的運營主體，其總部位于佛羅里達(dá)州邁阿密。它是 BAM Management 的全資子公司。BAM Trading 在美國的 43 個司法管轄區(qū)持有 MTL（MoneyTransmitter Licensing）牌照。
BAM Management US Holdings Inc.：這是一家在特拉華州注冊的公司，是 BAM Trading 和其他關(guān)聯(lián)實體的母公司。當(dāng) Binance.US 平臺在 2019 年啟動時，BAM Management 是由 BAM Management Company Limited 全資擁有的，這是一家在開曼群島的公司，而 BAM Management Company Limited 又是由 CPZ Holdings Limited 全資擁有的，這是一家在英屬維爾京群島的公司，由趙長鵬擁有和控制。
二、美國證券交易委員會（SEC）對幣安的訴訟歷程回顧
2022 年：初步調(diào)查和警告
SEC 在 2022 年開始對幣安進(jìn)行初步調(diào)查。雖然具體細(xì)節(jié)沒有完全公開，但 SEC 關(guān)注的主要問題包括幣安是否違反了美國證券法律，特別是在未注冊的情況下提供證券交易服務(wù)等。
2023 年 6 月：SEC 正式起訴
2023 年 6 月，SEC 正式對幣安及其創(chuàng)始人趙長鵬提起訴訟。SEC 指控幣安及其相關(guān)公司違反了證券法，主要包括未注冊作為證券交易所和證券經(jīng)紀(jì)商，違反了反洗錢法規(guī)等。
訴訟還包括對幣安平臺上某些加密資產(chǎn)（如幣安幣 BNB）的分類為證券，并要求幣安停止這些證券的交易和銷售。
2023 年 7 月：反應(yīng)與回應(yīng)
幣安和趙長鵬對 SEC 的訴訟作出回應(yīng)，否認(rèn)了所有指控，并聲稱 SEC 的訴訟缺乏法律依據(jù)。并表示，幣安始終致力于遵守所有相關(guān)法律和規(guī)定，并已經(jīng)采取措施以提高合規(guī)性。
2023 年 9 月：初步裁決和仲裁
在訴訟過程中，法院對一些初步問題進(jìn)行了裁決，包括是否允許 SEC 凍結(jié)幣安資產(chǎn)、是否需要幣安提供更多的文檔等。同時，雙方進(jìn)入了部分和解和仲裁的階段，討論可能的和解方案或案件的具體解決辦法。
2024 年：案件進(jìn)展
到 2024 年，案件還在持續(xù)進(jìn)行中。根據(jù)案件的復(fù)雜性和法律程序的要求，案件可能會經(jīng)歷進(jìn)一步的庭審、證據(jù)展示、以及可能的和解或判決。
這是整個案件的來龍去脈，昨天文件出來朋友圈刷到的大家比較興奮的點——允許幣安將客戶資金投入美國國債，講真我沒有 Get 這里面的興奮點。文件當(dāng)中強調(diào)了文件中明確提到的投資對象僅限于客戶的法定貨幣資金，而非虛擬貨幣資產(chǎn)。而如果只是法幣的話，而且還只是部分客戶，那僅僅也只是為了確保客戶的法定貨幣資金在訴訟期間能夠得到安全和有效的管理，同時滿足客戶的提款需求而已，不需要過度解讀。