2024 年 11 月 26 日，美國(guó)第五巡回上訴法院裁判美國(guó)財(cái)政部 OFAC 對(duì) Tornado Cash 的制裁非法，超出其自身的法定權(quán)限。就像 Coinbase 法總 Paul 說(shuō)的：「對(duì)于加密行業(yè)和所有關(guān)心捍衛(wèi)自由的人來(lái)說(shuō)，這是一次歷史性的勝利。」
沒(méi)有人希望犯罪分子使用加密協(xié)議，但國(guó)會(huì)制定的法律并沒(méi)有授權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)因?yàn)椴糠钟脩糇鲪憾耆怄i整個(gè)技術(shù)中立的開源代碼。超出權(quán)限的監(jiān)管執(zhí)法需要得到限制。
二審法院明確，雖然 OFAC 確實(shí)有合法的理由禁止非法行為，但是 Tornado Cash 作為一個(gè)不可變的智能合約（支持隱私的軟件代碼行）不屬于外國(guó)國(guó)民或?qū)嶓w的「財(cái)產(chǎn)」，這意味著 (1) 它們不能根據(jù)法律被阻止，并且 (2) OFAC 超越了國(guó)會(huì)賦予的法定權(quán)限。
這一裁判對(duì)于加密行業(yè)具有劃時(shí)代的意義，不僅明確了不可變更（Immutable）智能合約的定義，也為面對(duì)全球復(fù)雜監(jiān)管環(huán)境的加密行業(yè)提供了指引和方向。
因此，本文從一個(gè) Web3 法律從業(yè)者的角度，對(duì) Tornado Cash 案件重要意義進(jìn)行解析，來(lái)看 OFAC 監(jiān)管執(zhí)法的權(quán)力來(lái)源，不可變更（Immutable）智能合約的定義，以及未來(lái)去中心化網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展趨勢(shì)。
一、什么是 Tornado Cash
Tornado Cash 是以太坊上知名的混幣應(yīng)用，旨在為用戶提供交易的隱私保護(hù)，其通過(guò)混淆數(shù)字貨幣交易的來(lái)源、去向以及交易對(duì)手，從而達(dá)到隱私匿名交易。
Tornado Cash 接受不同類型代幣的交易（用戶存款），智能合約通過(guò)對(duì)零知識(shí)證明（Zero Knowledge Proof）技術(shù)的應(yīng)用，將各種交易混合在一起，從而切斷存款地址與取款地址之間的公共鏈接，之后再傳輸給交易對(duì)手（用戶取款），達(dá)到交易隱私化，用戶不必再擔(dān)心其交易再被鏈上監(jiān)控。
Tornado Cash 混幣智能合約提供了兩個(gè)寶貴的功能：隱私 Privacy（匿名數(shù)字交易）和不變性 Immutability（因?yàn)檐浖a是不可擁有、不可控制和不可更改的——甚至其創(chuàng)建者也無(wú)法更改）。
雖然說(shuō)鏈上錢包是匿名的，但是錢包與錢包之間的交易是可追溯的并且永久記錄在區(qū)塊鏈上，有心人可以通過(guò)一些技術(shù)手段將錢包的交易記錄與現(xiàn)實(shí)世界的個(gè)人對(duì)應(yīng)起來(lái)，這是十分可怕的。Tornado Cash 恰恰能夠解決這一痛點(diǎn)，使錢包與錢包之間的交易軌跡中斷，從而保護(hù)錢包背后用戶的隱私。
(Tornado Cash Case)
二、Tornado Cash 被制裁背景
Tornado Cash 這種中立技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用，能夠幫助合法用戶提供交易的隱私保護(hù)，但是并不能夠阻止惡意用戶的非法用途，如它在現(xiàn)實(shí)中被用在洗錢犯罪上。
2022 年 8 月 8 日，Tornado Cash 受到美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室 OFAC 的制裁，Tornado Cash 協(xié)議、37 個(gè) Tornado Cash 智能合約（包括至少 20 個(gè)不可變智能合約）和一個(gè)用于接受捐款的地址指定為「實(shí)體」，被列入制裁名單，理由是朝鮮黑客組織使用 Tornado Cash 實(shí)施網(wǎng)絡(luò)犯罪，例如洗錢。
三個(gè)月后，OFAC 發(fā)布了新的指引，其中包括制裁了與 Tornado Cash 協(xié)議相關(guān)的 53 個(gè)以太坊地址。這些指引將 Tornado Cash 確定為由其 DAO 組織運(yùn)營(yíng)的實(shí)體，并以此封鎖了受美國(guó)管轄的 Tornado Cash 實(shí)體的「所有不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)以及財(cái)產(chǎn)權(quán)益」。
通過(guò)將 Tornado Cash 添加到特別指定國(guó)民和被封鎖人員 (SDN) 名單中，OFAC 全面禁止與 Tornado Cash 相關(guān)「財(cái)產(chǎn)」的任何交易。在這其中，OFAC 將其定義為包括被稱為「智能合約」的開源計(jì)算機(jī)代碼。
也就是說(shuō)，任何實(shí)體或個(gè)人與 SDN 清單中的鏈上地址產(chǎn)生任何交互行為都是非法的。當(dāng)時(shí)新聞稿中，OFAC 稱自 2019 年以來(lái)，采用 Tornado Cash 進(jìn)行洗錢犯罪的資金量超過(guò) 70 億美金，Tornado Cash 為美國(guó)境內(nèi)外非法網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)提供實(shí)質(zhì)性的（Materially）協(xié)助、贊助或金融和技術(shù)上的支持，這些行為可能對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全、外交政策、經(jīng)濟(jì)健康、金融穩(wěn)定造成重大威脅，因此受到 OFAC 的制裁。
三、一審裁判 OFAC 權(quán)限合法
由 Coinbase 資助的六名 Tornado Cash 用戶在一審案件中起訴了 OFAC，他們的主要理論，也是唯一一個(gè)在上訴中得到支持的理論——OFAC 違反了美國(guó)《行政程序法》，即 OFAC 無(wú)權(quán)將 Tornado Cash 列入制裁名單，理由是（1) Tornado Cash 不是外國(guó)「國(guó)民」或「?jìng)€(gè)人」；(2) 不可變更的智能合約不是「財(cái)產(chǎn)」，(3) Tornado Cash 不能對(duì)不可變更的智能合約擁有財(cái)產(chǎn)「利益」。
一審法院并駁回了 Tornado Cash 用戶的動(dòng)議，結(jié)論是：(1) Tornado Cash 是根據(jù)法律可以被指定為個(gè)人的「實(shí)體」，(2) 智能合約構(gòu)成「財(cái)產(chǎn)」，(3) 并且運(yùn)營(yíng) Tornado Cash 的 DAO 對(duì)其智能合約擁有「利益」，因?yàn)樗鼜倪\(yùn)行在智能合約上的服務(wù)中獲得利潤(rùn)。
這一裁判引起了業(yè)內(nèi)巨大的爭(zhēng)議，尤其是對(duì)于「智能合約（Smart Contract）」這一技術(shù)中立背景下的產(chǎn)物的定性，并引起了行業(yè)內(nèi)對(duì)于 Web3 隱私與金融監(jiān)管的思考。一旦智能合約這種軟件代碼被定義為「財(cái)產(chǎn)」，那就意味著可能侵犯美國(guó)憲法《第一修正案》的公民言論自由及個(gè)人隱私的權(quán)利。
所幸的是，近期的二審裁判給予我們一個(gè)明確的答案，以及一個(gè)去中心化網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的光明未來(lái)。
四、二審裁判明確不可變更智能合約定義
2024 年 11 月 26 日，二審法院在上訴案中推翻了一審法院的裁判——OFAC 的制裁違法，超出其法定權(quán)限。
案件的爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于：像 Tornado Cash 這樣一個(gè)開源的、加密的、數(shù)字資產(chǎn)交易協(xié)議（an open-source, crypto transaction software protocol），是否屬于 OFAC 監(jiān)管項(xiàng)下的「財(cái)產(chǎn)」和「利益」。
如果答案是否定的，那么 OFAC 就沒(méi)有權(quán)限針對(duì) Tornado Cash 作出制裁。
OFAC 的監(jiān)管執(zhí)法權(quán)力來(lái)源于：《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》和《朝鮮制裁和政策加強(qiáng)法》賦予總統(tǒng)權(quán)力，可以監(jiān)管（或封鎖）外國(guó)「國(guó)民」或「?jìng)€(gè)人」（或「實(shí)體」）擁有「利益」的「財(cái)產(chǎn)」。
《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》是美國(guó)現(xiàn)代制裁制度不可或缺的一部分，該法案授權(quán)總統(tǒng)凍結(jié)任何被認(rèn)定為對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅的外國(guó)行為者的資產(chǎn)并禁止與其進(jìn)行交易。這項(xiàng)廣泛的授權(quán)由財(cái)政部 OFAC 執(zhí)行，負(fù)責(zé)監(jiān)督各種經(jīng)濟(jì)制裁計(jì)劃。
OFAC 通過(guò)這些授權(quán)頒布了法規(guī)，包括對(duì)「人（person）」、「實(shí)體（entity）」、「財(cái)產(chǎn)（property）」和「利益（interest）」等詞語(yǔ)的定義性規(guī)定。它還為受到封鎖指定影響的人提供了提出質(zhì)疑的途徑，有時(shí)還會(huì)授予從事涉及被封鎖財(cái)產(chǎn)的交易的許可。
4.1 不可變更（Immutable）智能合約
法官在裁判文書中，將智能合約作出了區(qū)分，避免出現(xiàn)一審裁判中將全部智能合約混淆，而統(tǒng)一認(rèn)定為「財(cái)產(chǎn)」的誤區(qū)。
智能合約可以分為兩種：（1）可變更的（Immutable）智能合約，通常由一個(gè)或多個(gè)主體控制；（2）不可變更的（Immutable）智能合約，沒(méi)有任何人能夠控制它。Once a smart contract becomes immutable, no one can reclaim control over it.
對(duì)應(yīng)到 Tornado Cash，是一個(gè)去中心化、開源的軟件協(xié)議，最早于 2019 年由一批開發(fā)者發(fā)起。雖然當(dāng)時(shí)一些智能合約是可變更的，但是在 2020 年，開發(fā)者們發(fā)起了一個(gè)「可信的設(shè)置儀式」，取消了對(duì)智能合同的控制。超過(guò) 1100 名用戶參與了其中，至少有 20 個(gè)智能合約——不可逆轉(zhuǎn)地轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢勺兏↖mmutable）智能合約。
由此，Tornado Cash 成為一個(gè)自動(dòng)執(zhí)行的，不能再被更改、刪除或控制的計(jì)算機(jī)代碼。軟件協(xié)議部署在區(qū)塊鏈上自行運(yùn)作，沒(méi)有任何人為的干預(yù)，整個(gè)智能合約及 Tornado Cash 網(wǎng)絡(luò)由 DAO 組織進(jìn)行治理。
4.2 OFAC 的制裁依據(jù)
盡管 Tornado Cash 是中立的，大部分用戶也是出于善意的目的，如匿名向?yàn)蹩颂m戰(zhàn)爭(zhēng)捐款，避免黑客攻擊。但是協(xié)議難以限制惡意用戶將違法所得通過(guò) Tornado Cash 這一工具用以洗錢。
這正是 OFAC 介入的原因，其根據(jù)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》允許總統(tǒng)在「宣布國(guó)家緊急狀態(tài)以應(yīng)對(duì)」任何「異常和特殊威脅」后行使特殊經(jīng)濟(jì)權(quán)力，這些威脅全部或大部分源自美國(guó)境外，對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)構(gòu)成威脅。這包括凍結(jié)任何外國(guó)或其國(guó)民擁有權(quán)益的任何財(cái)產(chǎn)（any property in which any foreign country or a national thereof has any interest）。
4.3 Tornado Cash 不屬于財(cái)產(chǎn)
盡管法律賦予總統(tǒng)權(quán)力，可以對(duì)外國(guó)「國(guó)民」或「?jìng)€(gè)人」（或「實(shí)體」）擁有「利益」的「權(quán)益」進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法。但是二審法院并不認(rèn)可不可變更（Immutable）智能合約能夠被歸屬于「財(cái)產(chǎn)」和「權(quán)益」的定義。
「財(cái)產(chǎn)」應(yīng)該是一種可以被擁有的資產(chǎn)，有明確的所有權(quán)，以及與之對(duì)應(yīng)的處置、排他等的權(quán)利。
Property has a plain meaning: It is capable of being owned. Property includes everything which is or may be the subject of ownership, whether a legal ownership, or whether beneficial, or a private ownership.
It is“the condition of being owned by or belonging to some person or persons”and encompasses“the right to possess, use, and dispose of something.”It also includes the right“to exclude everyone else from interfering with it.”
在本案中的 Tornado Cash——不可變更（Immutable）智能合約，顯然并不能被任何人擁有，也并不能夠排除任何人來(lái)使用。我們能夠看到即使 Tornado Cash 被 OFAC 制裁，用戶依舊可以調(diào)用其底層智能合約去使用它。
“Those immutable smart contracts remain accessible to anyone with an internet connection.”
4.4 Tornado Cash 亦不屬于合同、服務(wù)
OFAC 主張不可變更（Immutable）智能合約能夠構(gòu)成與「財(cái)產(chǎn)」相關(guān)的「權(quán)益」，如合同的權(quán)益，服務(wù)的權(quán)益。但是二審法院明確，智能合約雖然被稱為是 Smart Contract，但是其并非真正的合同（the smart contract is not itself a contract）。
合同是兩方或多方之間達(dá)成共識(shí)的合意，并且是可撤銷的。顯然智能合約只是軟件代碼，無(wú)法提出要約，也無(wú)法作出撤銷等需要合同主體行使的合同權(quán)利。同樣，我們也不能夠讓不可變更（Immutable）智能合約更改代碼、刪除代碼，或從以太坊區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中移除。智能合約僅僅是用戶與軟件代碼之間的交互。
同樣，服務(wù)是指「為了他人的利益而執(zhí)行某些有用的行為或一系列行為，通常需要付費(fèi)。」這里，智能合約只是一段計(jì)算機(jī)代碼，并不能夠?yàn)樗死嫒?zhí)行，或獲取利益。
Tornado Cash 智能合約僅僅是提供服務(wù)的一種工具（are tools used in providing a service），也不控制這些智能合約（The immutable smart contracts are not property because they are not ownable, not contracts, and not services）。
4.5 二審法院的裁判
由此，二審法院推翻了一審法院的裁判，認(rèn)定 OFAC 的監(jiān)管執(zhí)法超出了其法定權(quán)限。
法院最后表示：我們能夠看到某些不受監(jiān)管的不可控技術(shù)在現(xiàn)實(shí)世界中的弊端。總統(tǒng)及政府理所當(dāng)然地關(guān)注惡意的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，因此 IEEPA 于 1977 年成為法律，這比現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)明還要早幾年。
但是法律僅僅授予總統(tǒng)政府部門廣泛的權(quán)力來(lái)監(jiān)管各種經(jīng)濟(jì)交易，其權(quán)限并非無(wú)限或擴(kuò)大。
五、去中心化網(wǎng)絡(luò)的勝利
盡管這只是二審法院的裁決，OFAC 有權(quán)利將案件推進(jìn)到最高法，但是我們已經(jīng)在二審的裁判文書中看到，對(duì)于不可變更（Immutable）智能合約強(qiáng)有力的論證，難以被推翻。
就像 Coinabse 所說(shuō)的，On Chain is the New Online。隨著越來(lái)越多去中心化協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)輻射到千家萬(wàn)戶，此前鏈上純粹無(wú)許可（Permissionless）的方式也需要進(jìn)一步得到完善，并且做到合法合規(guī)。如何平衡技術(shù)中立視角下的科技創(chuàng)新與監(jiān)管執(zhí)法，是每一個(gè)立法者和監(jiān)管者需要探討的重要命題。
無(wú)論如何，就像灰度對(duì)于 SEC 的勝訴案件為 BTC ETF 的通過(guò)鋪平道路一樣，Tornado Cash 的案件也為去中心化網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步發(fā)展，鋪平了道路。
就像普京大帝所說(shuō)的:比特幣和其他電子支付方式作為新技術(shù)，是不可能被完全禁止的，它們將繼續(xù)發(fā)展，因?yàn)樗鼈冊(cè)诮档统杀竞吞岣呓灰卓煽啃苑矫婢哂袃?yōu)勢(shì)。
